非公開發行股票流程和時間表_非公開增發股票流程?
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非公開發行股份從申請到獲批沒有具體的時間表。上市公司籌劃非公開發行股票——公告董事會預案期間,公司股票停牌沒有具體的時間規定。按《股票上市規則》的規定,上市公司
非公開發行股份從申請到獲批沒有具體的時間表。
上市公司籌劃非公開發行股票——公告董事會預案期間,公司股票停牌沒有具體的時間規定。按《股票上市規則》的規定,上市公司可以交易所認為合理的理由申請對其股票及其衍生品種實施停牌和復牌,卻未涉及停牌期限。《上市公司非公開發行股票業務指引》作出上述停牌規定的制度依據是《股票上市規則》,但它同樣未涉及停牌期限。這樣的制度安排,有利于董事會推出向特定對象發行股票的成熟預案并進行公告,但對二級市場的股票持有人卻是不公平的。如果某上市公司遲遲不推出向特定對象發行股票的董事會預案,那么,它的股票也就可以不復牌,這就影響了流通股股東的流通權。在牛市中,就有可能“錯過了好機會”,在熊市中也存在同樣的問題,會錯過“斬倉”的好機會。上市公司非公開增發股票的流程:
1、公司擬定初步方案,與中國證監會初步溝通,獲得大致認可。
2、公司召開董事會,公告定向增發預案,并提議召開股東大會。
3、若定向增發涉及國有資產,則所涉及的國有資產評估結果需報國務院國資委備案確認,同時需國務院國資委批準。
4、公司召開股東大會,公告定向增發方案;將正式申報材料上報中國證監會。
5、申請經中國證監會發審會審核通過后,,中國證監會下發《關于核準X X X X股份有限公司非公開發行股票的批復》(證監許可【XXXX】XXXX號)核準公司本次非公開發行,批復自核準之日起六個月內有效。公司公告核準文件。
6、公司召開董事會,審議通過定向增發的具體內容,并公告。
7、執行定向增發方案。
8、公司公告發行情況及股份變動報告書。
非公開發行股票,一般都是建立在充分調研需要上項目的前提基礎之上,具體流程包括但不限于如下:一是董事會討論、通過、提出議案;二是向證監會申報批準;三是提交股東大會討論、三分之二以上股東同意;四是經股東大會授權、董事會或者董事長負責組織實施。
快的話1個月,慢的話有可能3個月,具體以公司公告為準。上市公司非公開發行股票,應當符合下列規定:(1)發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;(2)本次發行的股份自發行結束之日起,12個月內不得轉讓;控股股東、實際控制人及其控制的企業認購的股份,36個月內不得轉讓;(3)募集資金使用符合《上市公司證券發行管理辦法》第10條的規定;(4)本次發行將導致上市公司控制權發生變化的,還應當符合中國證監會的其他規定。
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