設計變更和工程簽證工作是工程施工管理中很重要的一項內容，因為它內容廣泛，構成原因復雜，規律性較差，發生的時間長，難以確定其造價。因此，重視和搞好這項工作是建設單位正確確定工程造價、控制投資的依據。

由于設計變更和工程簽證而調整的工程造價占整個單位工程竣工結算的比例，多則接近20％，少則也在6％左右，尤其在技改、技措工程中所占比例更大，大都在20％以上，有時甚至達到了40％。由此可見，加強設計變更和工程簽證的管理是建設單位的一項大事，必須做好以下幾方面的工作。

一、正確認識和理解設計變更和工程簽證的含義及內容

(一)設計變更的含義及內容

設計變更是工程施工過程中保證設計和施工質量，完善工程設計。糾正設計錯誤以及滿足現場條件變化而進行的設計修改工作。一般包括由原設計單位出具的設計變更通知單和由施工單位征得由原設計單位同意的設計變更聯絡單兩種。

1、在建設單位組織的有設計單位和施工企業參加的設計交底會上，經施工企業和建設單位提出，各方研究同意而改變施工圖的做法，都屬于設計變更，為此而增加新的圖紙或設計變更說明都由設計單位或建設單位負責。

2、施工企業在施工過程中，遇到一些原設計未預料到的具體情況，需要進行處理；因而發生的設計變更。如工程的管道安裝過程中遇到原設計未考慮到的設備和管墩、在原設計標高處無安裝位置等等，需改變原設計管道的走向或標高，，經設計單位和建設單位同意，辦理設計變更或設計變更聯絡單。這類設計變更應注明工程項目、位置、變更的原因、做法、規格和數量，以及變更后的施工圖，經方簽字確認后即為設計變更。

3、工程開工后，由于某些方面的需要，建設單位提出要求改變某些施工方法，或增減某些具體工程項目等，如在一些工程中由于建設單位要求增加的管線，再征得設計單位的同意后出設計變更。

4、施工企業在施工過程中，由于施工方面、資源市場的原因，如材料供應或者施工條件不成熟，認為需改用其他材料代替，或者需要改變某些工程項目的具體設計等引起的設計變更，經雙方或三方簽字同意可作為設計變更。

(二)工程簽證的涵義及內容

施工過程中的工程簽證，主要是指施工企業就施工圖紙、設計變更所確定的工程內容以外，施工圖預算或預算定額取費中未含有而施工中又實際發生費用的施工內容所辦理的簽證，如由于施工條件的變化或無法遇見的情況所引起工程量的變化。

1、由于建設單位原因，未按合同規定的時間和要求提供材料、場地、設備資料等造成施工企業的停工、窩工損失。

2、由于建設單位原因決定工程中途停建、緩建或由于設計變更以及設計錯誤等造成施工企業的停工、窩工、返工而發生的倒運、人員和機具的調遷等損失。

3、在施工過程中發生的由建設單位造成的停水停電，造成工程不能順利進行，且時間較長，施工企業又無法安排停工而造成的經濟損失。

4、在技措技改工程中，常遇到在施工過程中由于工作面過于狹小、作業超過一定高度，造成需要使用大型機具方可保證工程的順利進行，施工企業在發生時應及時將現場實際條件和施工方案通告建設單位，并在征得建設單位同意后實施，此時施工企業應辦理工程簽證。

5、對于大檢修工程、零星維修項目大都沒有正規的施工圖紙，往往在檢修前由施工企業提出一套檢修方案，檢修完畢后辦理工程簽證，然后依據工程簽證辦理工程結算。此時工程簽證工作尤其重要，直接關系到檢修結算工作的順利進行。

二、設計變更的簽發原則及注意事項

1、設計變更的簽發原則

設計變更無論由哪方提出，均應由建設單位、設計單位、施工單位協商，經確認后由設計部門發出相應圖紙或說明，并辦理簽發手續，下發到有關部門付諸實施。但在審查時應注意以下幾點：

①確屬原設計不能保證質量、設計遺漏和錯誤以及與現場不符無法施工非改不可的，應按設計變更程序進行。

②一般情況下，即使變更要求可能在技術經濟上是合理的，也應全面考慮，將變更以后產生的效益與現場變更引起施工單位的索賠所產生的損失，加以比較，權衡輕重后再作決定。

③工程變更引起的造價增減幅度是否控制在預算范圍之內，若確需變更而有可能超預算時，更要慎重。

④施工中發生的材料代用應辦理材料代用單，要堅決杜絕內容不明確的、沒有詳圖或具體使用部位，而只是純材料用量的變更。

⑤設計變更要盡量提前，最好在開工之前就發現，為了更好地指導施工，在開工前組織圖紙會審，盡量減少設計變更的發生，確需在施工中發生變更的，也要在施工之前變更，防止拆除造成的浪費，也避免索賠事件的發生。

⑥設計變更應記錄詳細，簡要說明變更產生的原因、背景、變更產生的時間，參與人、工程部位、提出單位都應記錄。

2、設計變更的實施與費用結算

設計變更實施后，應注意以下兩點：

①本變更是否已全部實施，若在設計圖已實施后，才發生變更，則應注意因牽扯到按原圖施工的人工、材料費及拆除費。若原設計圖沒有實施，則要扣除變更前部分內容的費用。

②若發生拆除，已拆除的材料

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《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第十六條　當事人對建設工程的計價標準或者計價方法有約定的，按照約定結算工程價款。　　因設計變更導致建設工程的工程量或者質量標準發生變化，當事人對該部分工程價款不能協商一致的，可以參照簽訂建設工程施工合同時當地建設行政主管部門發布的計價方法或者計價標準結算工程價款。　　建設工程施工合同有效，但建設工程經竣工驗收不合格的，工程價款結算參照本解釋第三條規定處理。

1、選擇合適的施工方案

任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估。當采用新的施工方法和技術時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以必須根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。（實際實施中出現成本耗用量大于施工方案中的目標時，及時找出變更索賠的證據和依據要求建設單位索賠）

2、預測可能出現的風險，預防爭議的出現

當考慮到風險和不確定性事件可能發生時，建設單位往往將風險轉移合同條款強加給項目部，而其中某些風險不應該由項目部承擔。一旦風險發生，項目部最基本的手段是根據合同條件提出索賠。

3、找有能力、有技術、懂規范和法規并有說服力的管理人員參與解決工程索賠

出現爭議并不可怕，只要能妥善地進行處理，合同雙方仍可愉快地合作。防止爭議的技巧包括合作和激勵兩方面。最好的解決方式是在爭議還不重要或還不大的時候就及時、公平、低廉地解決它。

成功的工程變更和索賠管理從工程開工之前就已經開始了，并且直到最后合同結束為止，它對縮短工期和降低最終工程成本是非常有益的。

在施工前就了解風險轉移條款，并依據情況協商合同外的補償。

4、工程變更的種類

工程變更是項目部遇到的主要索賠之一。變更非常重要，項目部經常利用這一條件來增加彌補費用，這也往往引起工程爭議。因此，項目部必須充分理解典型變更的內容及其范圍。

（1）正規變更

建設單位頒發了"變更指令"，"指令"在某種程度上修改了合同條款、計劃、或規劃。"變更指令"必須經建設單位簽署，否則會成為無效"指令"，導致索賠時得不到補償。

（2）建設性變更

這種變更或者遵照建設單位的口頭或暗示指令，或者是起因于建設單位應負責的問題而進行的合同外工程的施工。

1)增加工程以外的工作量；

2)非工程內容以外的人工、材料、機械費用的支出。

5、工程變更的處理

如果建設單位發出正規的變更指令，索賠時較易處理，當建設單位通過口頭或暗示方式下達變更指令時，承包商應在規定的時間內發出書面信函要求建設單位對其口頭或暗示指令予以確認。當由于工程變更導致工期延長或費用增加時，應及時提出索賠要求，并在規定的時間內計算工期延長或費用增加的數量，保證承包商在各個環節上符合合同要求。這樣，一旦出現合同爭議，在進行爭議評審或仲裁時，項目部可以處于有利地位，可以得到應得的補償。而主體變更將賦于承包商取消合同而不受懲罰的權力。

6、變更的索賠

（1）索賠資料的收集

額外費用和工期延長索賠是由建設項目中的各種事件引起的，為了增加索賠成功的機會，索賠者必須有足夠的證據，相應的文件，確定額外的費用和工期的數量和原因。因此，必須以事件和文件為依據，辨別、記錄可能發生或已經發生的事件對工期施工費用的影響。

很多事件能夠引起工期和費用的增加，其中有些是可索賠的，但必須證明事件的存在及引起事件的原因。成功的索賠者必須以事件和文件為依據、記錄可能發生和已經發生的影響工期費用的事件，并以記錄為依據來跟蹤索賠的影響費用。

為了了解并記錄索賠事件(包括給建設單位的通知)，有經驗的項目部往往跟蹤索賠事件的履行時間和費用，項目部通過及時通知和處理的文件來保護他索賠的權利。

（2）按索賠程序進行索賠

合同中規定了提出索賠的程序及時間要求，項目部一定要及時地提交有關報告，如果承包商沒有按合同要求及時出示書面索賠通知，可能會導致失敗。因此，項目部必須意識到及時準確的通知和合理的文件證明對索賠成功的重要性。它可能成功地阻止建設單位拒絕索賠，最終解決索賠問題。

為了成功，工程變更的索賠必須在工程建設之前開始進行管理，直到最后一個合同的終止為止，成功的工程變更和索賠管理要求項目建設單位和項目部都要重視它，并做好準備工作。

沒有工程變更和索賠的工程是沒有的，如果工程變更和索賠得到及時解決，對建設各方和建設項目本身都是非常有益的。

7、工程索賠的依據

（1）工地會議記錄和有關工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止。

（2）各種施工進度表，包括建設單位代表和分包單位編制的進度表。

（3）施工備忘錄（施工日記），在施工中發生影響工期和索賠有關的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找。

（4）做好監理單位和建設單位代表的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建設單位予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔。

（5）工程照片需有專人管理，照片都應標明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機。將照片按工程進度整理編排。

（6）收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況。

（7）整理保存工人和雇員的工資與薪金單據、材料物資購買單據，按年月日編號歸檔。

（8）完整的工程會計資料，人工分配表、材料購買清單、支出記賬憑據、收工程款票據、帳目、財務信件。

（9）所有的圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進度表、人工日報表、材料設備進場報表及記帳憑證等需歸類保存入檔。

變更合同價款按下列方法進行：（1）合同中已有適用于變更工程的價格，按合同已有的價格變更合同價款；（2）合同中只有類似于變更工程的價格，可以參照類似價格變更合同價款；（3）合同中沒有適用或類似于變更工程的價格，由承包人提出適當的變更價格，經工程師確認后執行。承包人在雙方確定變更后14天內不向工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更。