1 工程索賠的內(nèi)涵

1。1 工程索賠的定義 工程索賠的定義如下：在工程承包合同履行過程中，若當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務而遭受損失時，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應由自己承擔責任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償?shù)囊螅@種行為就叫做工程索賠，索賠是雙方向的，一般的，我們把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。

工程索賠是工程合同管理的重要環(huán)節(jié)，它以合同做為索賠的根本依據(jù)，同時結合法律法規(guī)，是合同雙方之間發(fā)生的正當管理業(yè)務，也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養(yǎng)和完善建設市場及合同雙方素質及管理水平的提高。

1。2 工程索賠的分類 按照不同的劃分標準，工程索賠可以劃分為以下幾類：①按照事件的影響及干擾程度來分，工程索賠可分為物價上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。

②按照合同的類型進行分類，工程索賠可分為：總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務合同索賠、合營合同索賠等。③按照索賠的目的來分，可以分為工期索賠及費用索賠。④按照索賠的依據(jù)來分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。⑤按照索賠的性質來分，可以分為工程索賠及商務索賠。

⑥按照索賠的處理方式來分，可以分為單元項索賠及總索賠。

1。3 索賠的依據(jù)工程索賠必須要有一定的依據(jù)，在進行索賠要求之前，必須要根據(jù)招投標文件，充分了解工程的各個細節(jié)方面，盡可能的考慮到工程可能會出現(xiàn)的各種風險因素，以在制定合同以及施工方案時能夠明確體現(xiàn)，認真研究已簽合同，明確了解合同約定的職責、賠償條件及方法，在工程施工過程中，要嚴格執(zhí)行合同管理工作，盡可能多的收集充分的索賠依據(jù)。

2 工程索賠的重要性

對于一個施工企業(yè)來講，工程索賠是維護自身合法權益的重要手段，當前的建材市場，競爭激烈，承包商不斷的壓低報價以期中標，但在實際工程中由于各風險的存在，使得施工企業(yè)往往面臨工程虧損的局面，若企業(yè)掌握先進的索賠管理手段，那么不僅能夠扭轉企業(yè)虧損的局勢，同時還可以提高企業(yè)的合同管理水平，另外，工程索賠工作的實施，還有利于工程施工過程存在風險的轉移，當工程面臨風險損失時，通過索賠，可將風險損失轉移給業(yè)主單位或適合承擔該風險的第三方。

工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分，也是正當、合法的營利行為，索賠管理水平的高低，已經(jīng)成為了施工企業(yè)經(jīng)營管理水平及合同管理水平的外在表現(xiàn)，是施工企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地根本保證。

3 工程索賠遵循的原則

在進行工程索賠工作時，必須要遵循一定的原則，具體如下：

3。

1 嚴格以合同作為依據(jù)必須將招標文件及雙方合同作為根本的依據(jù)，按其規(guī)定的有關條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內(nèi)容，因此在意向書中應將索賠項目及緣由寫明，并應附有計算損失的詳細資料及證明。

3。2 按時遞交索賠意向書索賠意向書在提出之后，應及時提交給監(jiān)理工程師，并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認，再經(jīng)現(xiàn)場負責人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實確定。

3。3 及時收集索賠資料在索賠意向書簽字確認后，要及時的收集證據(jù)，并保證收集到的證據(jù)及資料要真實，對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄，以做為處理索賠時的事實及數(shù)據(jù)憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應附帶現(xiàn)場監(jiān)理認可的記錄及相關的材料。

4 工程索賠的步驟

4。1 填寫索賠意向書填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步，承包方應在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出索賠要求并提交索賠意向書，并將意向書抄送多份，分送相關單位，索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下：

4。

1。1 因圖紙延期而造成的索賠根據(jù)有關法規(guī)，承包商在中標之后二十八天以內(nèi)，有權免費得到業(yè)主提供的全部設計圖紙，如果承包商未按時收到圖紙，則可依照合同及相關法規(guī)向業(yè)主提出索賠要求，日期的起始日就以第二十九天為準，終止日以收到圖紙的日期為準，一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。

4。1。2 因工程變動而導致的索賠工程項目在確定以后，往往會因為各方面的因素而進行變更，項目數(shù)量增加或尺寸變化等等，此時即可提出索賠要求，起始日以接到變更指令為準，終止日以變更完成日為準。

4。1。3 工程外界環(huán)境引起的索賠由于業(yè)主單位事先未做好安排，導致工程的一些外界環(huán)境影響到工程的進度，這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權等等。

這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準，終止日以環(huán)境影響消失日為準。

4。2 索賠同期記錄在索賠起止日之間，應對索賠事件的發(fā)展進行同期記錄，主要內(nèi)容包括：索賠事件發(fā)生緣由及過程，工程現(xiàn)場的情況，工期延誤情況，工程的損失，額外的工程花銷及所使用的機械、人員等，每天都要保證這些內(nèi)容的詳細記錄，并由現(xiàn)場監(jiān)理人員進行簽字確認。

對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應保存工程現(xiàn)場的照片及錄像資料。

4。3 詳細情況報告索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報告，內(nèi)容應包含索賠事件當前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關索賠資料及證明抄送有關單位。

4。4 最終索賠報告在索賠事件被合理解決以后，承包商應在規(guī)定的時間內(nèi)對業(yè)主及相關單位提交一份最終形式的索賠報告，并包含以下資料：①索賠的依據(jù)，包括合同以及法律法規(guī)的相關條例。②索賠申請表，包含索賠項目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。

③批復的索賠意向書。④索賠事件說明，主要是對索賠事件的起因、經(jīng)過和結束的詳細描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到的證明材料、計算資料以及圖片等都應包含在內(nèi)。

5 結語

工程索賠作為工程造價管理當中一項極其重要的工作，不僅需要相關人員充分的理解施工圖紙、施工技術以及合同協(xié)議，同時還要具備較高的索賠理念及能力，要善于依據(jù)合同，重視索賠證據(jù)，講究索賠技巧，踏踏實實的做好工程索賠管理工作，盡管很多施工企業(yè)當前的索賠工作中還存在著許多的誤區(qū)，但是，隨著索賠工作重要性的不斷突出，我國的工程索賠管理水平也將不斷的提高。

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施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，所以應提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。在市場經(jīng)濟條件下，建筑市場中的工程索賠是一種正常的現(xiàn)象。在施工過程中是不可避免的。它不同于“罰金”、“賠償”，它的性質屬于經(jīng)濟補償行為，而非懲罰。它是承包商由于非自身的原因發(fā)生合同規(guī)定以外的額外工作或損失所要求進行的費用和時間的補償。因此索賠是一種正當?shù)臋嗬螅菓敔幦〉玫降暮侠韮敻叮皇菬o理爭利。在工程實施中，業(yè)主往往忌諱索賠，承包商不敢索賠。也不懂應該如何索賠，對工程的風險意識和索賠意識不強，監(jiān)理工程師也不善于處理索賠。面對這種情況，在建設領域，施工索賠成為承包工程管理中的一項專門內(nèi)容，應提高業(yè)主和承包商對工程索賠的認識，加強對索賠理論和方法的研究，認真對待和搞好工程索賠。由于索賠是一項涉及面廣，需要具備各種知識和經(jīng)驗的工作，所以要求參與索賠的工作人員必須具有豐富的施工管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合同和建筑法規(guī)，并具備一定的財會業(yè)務知識。這樣才能使施工索賠有法可依、有根有據(jù)、合情合理。

1)按索賠當事人分類 ● 承包人與發(fā)包人之間索賠； ● 承包人與分包人之間索賠； ● 承包人與供貸人之間索賠； ● 承包人與保險人之間索賠。

2)按索賠事件的影響分類 ● 工期拖延索賠 由于發(fā)包人未能按合同規(guī)定提供施工條件，如未及時交付設計圖紙、技術資料、場地、道路等；或非承包人原因發(fā)包人指令停止工程實施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中斷，或工程進度放慢，使工期拖延，承包人對此提出索賠。 ● 不可預見的外部障礙或條件索賠 如果在施工期間，承包人在現(xiàn)場遇到一個有經(jīng)驗的承包人通常不能預見到的外界障礙或條件，例如地質與預計的(發(fā)包人提供的資料)不同，出現(xiàn)未預見到的巖石、淤泥或地下水等。 ● 工程變更索賠 由于發(fā)包人或工程師指令修改設計、增加或減少工程量、增加或刪除部分工程、修改實施計劃、變更施工次序，造成工期延長和費用損失，承包人對此提出索賠。 ● 工程終止索賠 由于某種原因，如不可抗力因素影響、發(fā)包人違約，使工程被迫在竣工前停止實施，并不再繼續(xù)進行，使承包人蒙受經(jīng)濟損失，因此提出索賠。 ● 其他索賠 如貨幣貶值、匯率變化，物價和工資上漲、政策法令變化、發(fā)包人推遲支付工程款等原因引起的索賠。

3)按索賠要求分類 ● 工期索賠 即要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期。 ● 費用索賠 即要求發(fā)包人補償費用損失，調(diào)整合同價格。

4)按索賠所依據(jù)的理由分類 ● 合同內(nèi)索賠 即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。 合同外索賠 指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質已經(jīng)超過合同范圍。在合同中 找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關系的法律解決索賠問題。 ● 道義索賠 指由于承包人失誤(如報價失誤、環(huán)境調(diào)查失誤等)，或發(fā)生承包人應負責的風險而造成承包人重大的損失。

5)按索賠的處理方式分類 ● 單項索賠 單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內(nèi)向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。 ● 總索賠 又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中經(jīng)常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。

一、工期索賠和費用索賠二種 二、監(jiān)理工程師處理索賠應遵循原則： 1、實事求是的原則 2、親自去檢查確認工作量，不可找人代替。 3、以合同為準繩，以合同為依據(jù)。 4、按三方到場的原則處理，即施工、監(jiān)理、業(yè)主方。 5、及時處理性原則。