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證券公司設立條件_如何申請證券公司?

證券公司設立條件_如何申請證券公司?

在線咨詢 時間: 2022-06-10 11:40:11
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證券公司是指依照《中化人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。《證券法》規定,設立證券公司應當具

證券公司是指依照《中化人民共和國公司法》規定和經國務院證券監督管理機構審查批準的、經營證券業務的有限責任公司或者股份有限公司。

《證券法》規定,設立證券公司應當具備下列條件:

a) 有符合法律、行政法規規定的公司章程;

b) 主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規記錄,凈資產不低于人民幣2億元;

c) 有符合本法規定的注冊資本;

d) 董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券業從業資格;

e) 有完善的風險管理與內部控制制度。

f) 有合格的經營場所和業務設施。

g) 法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監管理機構規定的其他條件。

1、有符合法律、行政法規規定的公司章程。

2、主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,無重大違法違規記錄3年,凈資產不低于人民幣2億元。

3、有符合本法規定的注冊資本。

4、董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格。

5、有完善的風險管理與內部控制制度。

6、有合格的經營場所和業務設施。

《中華人民共和國證券法》第一百二十四條:設立證券公司,應當具備下列條件:(一)有符合法律、行政法規規定的公司章程;(二)主要股東具有持續盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違紀記錄,凈資產不低于人民幣二億元;(三)有符合本法規定的注冊資本;(四)董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有證券從業資格;(五)有完善的風險管理與內部控制制度;(六)有合格的經營場所和業務設施;(七)法律、行政法規規定的和經國務院批準的國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

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